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18年私募基金牌照申请条件和流程你了解吗

时间:2018年07月05日 来源:网络 作者:中亿创联 点击:

  18年私募基金牌照申请条件和流程你了解吗

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  私募牌照虽然不是严格意义上的一个有白纸黑字的私募发行许可证书的金融牌照,但是其中涉及的备案却非常重要,如果经过私募基金管理人备案,没有经过私募基金备案,严重的还有可能涉及到刑事案件。因此私募基金管理人牌照申请流程先需要进入中基协并且成为其中的会员。这里涉及到的材料就包括上面提到的法律意见书,其它的材料还包括验资报告、财务审计报告、机构的章程及制度、高管的证书和履历等等。

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  金融牌照,即金融机构经营许可证,是批准金融机构开展业务的正式文件。目前金融许可证由中国人民银行、银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。

  经统计,目前市场上共有21个金融牌照(或类金融牌照),分别是银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、货币经纪、贷款、小额贷款、融资租赁、商业保理、证券咨询、私募投资、典当。

  严格意义上讲,私募牌照不属于一行三会及其他部门审批的许可,因2016年之前私募基金管理人备案后会有一个备案登记证明,俗称私募牌照,自从20162月份备案登记新政策执行以来,私募备案成了资本市场的焦点,而且全年注销了1万家,现在登记制度又趋严,所以,从业人员的看法,私募牌照审批不亚于其他牌照的严格程度。

  —.私募基金和普通公司的区别:设立私募基金和普通公司本质没什么区别,主要是在门槛,各地要求资金门槛不一样,从初的500万到现在有些地区的1亿元不等,再就是审批,备案,需要审查投资人的各项资质。另外,私募基金也分很多种,有股权投资基金,也有投资于股票的阳光私募,公司也可以是合伙制或有限责任制甚至股份有限公司等等,自己需要仔细甄别研究

  二.私募基金备案要求如下:先要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行基金备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

  三.私募基金管理人必须登记:1.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。2.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。3.登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

  四.私募基金备案所需材料:1.公司营业执照副本2.税务登记证副本3.组织机构代码证副本4.法人身份证电子版、股东身份信息5.所有高管人员一寸照片6.验资报告7.资产负债表、利润表8.私募基金备案高管的要求:具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员。

  备案的依据

  ()《证券投资基金法》

  第九十条担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。

  第九十一条未经登记,任何单位或者个人不得使用基金或者基金管理字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。

  ()《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)

  第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

  第六条私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

  确定公司名称

  按照协会规定,目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有私募、投资管理、资产管理、股权投资、基金管理等字样,一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司、“XXXX资产管理有限公司、“XXXX投资有限公司、“XXXX股权投资有限公司、“XXXX股权基金投资管理有限公司、“XXXX资本管理有限公司等,名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系,各地终审核名称结果有所不同。

  确定管理人组织形式

  目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。

  确定注册成本

  一般在1,000万比较合适,现在是认缴资本制度,股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可,但协会备案要求实缴资本比例25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

  中基协的上述会议提出,对具有跨不同投资类型资产配置需求的私募基金管理人会员机构,研究增设私募资产配置基金管理人的管理人类型及相应的私募基金类型,待有关实施细节明确后,尽快对外发布相关登记备案要求。

  去年关于增设资产配置管理人的方案已经在深入酝酿了,而且协会也与证监会、行业机构沟通过许多次。北京一家大型私募机构投资经理透露。

  资产配置管理人类型的确立,能够起到两方面作用,先是实现该类私募机构对全市场品种的覆盖。

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