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基金备案的重要性

时间:2018年07月10日 来源:网络 作者:中亿创联 点击:

  基金备案的重要性

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  私募基金备案具有重要意义,除了可以使基金具备合法经营的资格之外,还可以扩大基金公司的经营范围并规避一些法律风险,

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  然而申请私募基金备案并没有想象之中那么容易。

  首先需要提交私募基金管理人登记申请。现如今私募基金管理人登记的门槛越来越高,整个登记流程下来一般需要两个月以上的时间,可谓困难重重。于是许多基金管理人就会考虑是否需要基金备案。

  下面我们将从从刑事、行政、民事法律角度,谈谈私募基金备案登记可能涉及到的主要风险。

  一、 私募基金没有备案可能涉及刑事法律风险

  以进行投资为目的设立,并且募集金额超过100万元(资金来源于亲友或者单位内部人员除外)的公司或者合伙企业,如果没有进行私募基金备案,一旦发生纠纷或涉及金额巨大,那么募集的发起人与基金管理人都将存在被追究刑事法律责任的风险,且无论投资者是否符合合格投资者条件;

  二、私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险

  私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险,证券投资基金法及其他相关法律法规都有明确规定:

  1.如果没有进行私募基金备案,那么只要企业的名字只要涉及基金、基金管理,即存在被处罚的风险(符合其他金融监管部门或金融行业协会条件且已登记备案的除外);

  2、即使符合私募基金募集管理办法等监管要求,不备案就存在被处罚可能;

  3、不但可以处罚管理人,也可以处罚投资者。

  三、私募基金没有备案可能涉及民事法律风险

  如果私募基金产品已经登记备案,并且按照监管规定履行了投资适当性匹配、风险揭示(投资风险、运营风险、操作风险...)、合格投资者确认等流程,即使后续发生亏损风险,投资者也可到法院索赔。

  而如果私募基金跳过了备案环节或者没有按照自律监管规定运营,就不会被纳入自律监管范围,自然也就无法享受到私募基金产品及私募基金管理人之间财产独立、风险隔离等保护。

  在这里要强调的是,私募基金备案以及相关手续的办理对外行人士来说具备比较大的难度。

  所以找到一家专业私募基金备案的咨询服务或代表机构就显得尤为关键。考虑到目前市场上存在的大多机构资质都参差不齐,所以只有寻求一家像中企商桥集团这样具有专业的咨询服务团队与丰富的私募基金备案办理经验的企业工商服务平台,才可以大大提高备案审查的通过率,并降低过程中的风险。

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