您当前的页面>首页> 首页 >> 热点资讯>>>

如何拿到一个私募牌照?

时间:2018年08月07日 来源:网络 作者:中亿创联 点击:

  如何拿到一个私募牌照?

  金融牌照,是最近火热的一个词。

  金融牌照,即金融机构经营许可证,是批准金融机构开展业务的正式文件。目前金融许可证由中国人民银行、银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。

  经私募早餐团队统计,目前市场上共有21个金融牌照(或类金融牌照),分别是银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、货币经纪、贷款、小额贷款、融资租赁、商业保理、证券咨询、私募投资、典当。

  相关推荐:北京投资管理公司注册

  更多关于私募基金公司备案相关问题或私募基金公司备案相关服务,如有意向可以直接在网站右下角聊天框中,联系我公司的在线咨询MM免费了解详情,或者直接拨打小编的电话15313844357,跟我说下您的需求,我会根据您的要求,帮您安排合适的工商顾问为您解决问题。

  严格意义上讲,私募牌照不属于一行三会及其他部门审批的许可,因2016年之前私募基金管理人备案后会有一个备案登记证明,俗称私募牌照,自从20162月份备案登记新政策执行以来,私募备案成了资本市场的焦点,而且全年注销了1万家,现在登记制度又趋严,所以,从业人员的看法,私募牌照审批不亚于其他牌照的严格程度。

  一、私募牌照的源起及政策

  说是私募牌照,实际流程是注册一家私募公司,符合中基协的备案要求,正常运营,聘请律师事务所出具法律意见书,然后通过中基协平台申请登记备案;中基协审核通过后,发送邮件通知公司,意即私募备案成功,获得了私募牌照。备案成功后,在中基协公开信息中可以查到私募机构的详细信息。

  1备案的依据

  ()《证券投资基金法》

  第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。

  第九十一条 未经登记,任何单位或者个人不得使用基金或者基金管理字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。

  ()《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)

  第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

  第六条 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

  2注册投资公司的政策

  自央行2016414日出台《互联网金融风险专项整治工作实施方案》后,互联网金融专项整治工作启动,各省级政府联合当地金融监管部门,主要从在工商系统登记注册的企业入手,进行业务性质界定,以便分类处置;在整治期内,全国各省市将暂停登记注册在名称、经营范围中含有金融、投资、资产管理、基金等相关字样的企业。

  国内多省市已经暂停了金融类公司注册,目前可以注册的省份有西藏、江西、浙江、福建、广东、广西等地。

  自去年初开始,证监会及中基协先后下发了诸多规范性文件,治理行业乱象,规范私募公司运营。

  从大的环境上讲,私募行业的监管是趋紧的,所以要求我们合法合规开展经营活动。

  二、对私募机构要求及规划

  1目前备案的标准

  ()高管资格

  高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

  高管必须是从业人员管理系统中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

  ()注册资本

  实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,最好超过注册资本的25%100万。目前出现了200万实收资本被反馈的案例。

  ()办公条件

  需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

  ()从业人员

  最好有10名以上的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职。

  ()根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。

  2确定业务类别及产品类型

  根据中基协最新改版通知,私募基金管理人可分为下列3种,基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型,便于后面事项的安排。

  ()业务类别

  1、证券投资基金管理人

  2、股权及创业投资基金管理人

  3、其他私募投资基金管理人

  ()产品类型

  1、权益类基金

  是指根据合同约定的投资范围,投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%()的私募证券基金。

  2、固收类基金

  是指根据合同约定的投资范围,投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%()的私募证券基金。

  3、混合类基金

  是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。

  4、期货及其他衍生品类基金

  是指根据合同约定的投资范围,主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。

  5、并购基金

  是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。

  6、房地产基金

  是指从事一级房地产项目开发的私募基金,包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。

  7、基础设施基金

  是指投资于基础设施项目的私募基金,包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。

  8、上市公司定增基金

  是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。

  9、红酒艺术品等商品基金

  是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。

  3公司成立规划

  根据实际情况设计公司章程,包括(股东、出资比例,注册资本,经营范围),实际经营地,注册地,投决会,高管,内部组织架构,产品模式,发展规划等。

  4注册地选择

  选择一个比较合适的公司注册地址,主要考虑:环境的稳定性,提供注册地址,税收优惠,高管退税和奖励,管理规模奖励,注册费用,办公室提供和其他配套服务措施。

  三、注册私募公司流程

  1确定公司名称

  按照协会规定,目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有私募、投资管理、资产管理、股权投资、基金管理等字样,一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司、“XXXX资产管理有限公司、“XXXX投资有限公司、“XXXX股权投资有限公司、“XXXX股权基金投资管理有限公司、“XXXX资本管理有限公司等,名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系,各地最终审核名称结果有所不同。

  2确定管理人组织形式

  目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。

  3确定注册成本

  一般在1,000万比较合适,现在是认缴资本制度,股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可,但协会备案要求实缴资本比例25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

  4确定公司经营范围

  按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是:资产管理,投资管理,股权投资,股权投资管理,股权基金投资管理(申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里不要写投资咨询字样)。

  5核名

  先拟3—5个名字,去工商局现场核名。

  6履行金融审批程序

  (1)申请表原件。

  (2)企业名称预先核准通知书复印件。(我方提供)

  (3)企业内部管理制度及风控制度复印件。(我方提供)

  (4)公司章程复印件。(我方提供模板)

  (5)实际控制人的身份证明复印件。

  (6)企业法定代表人(负责人)、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从业资格证明文件复印件。

  (7)企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件。(注册地址我方提供,实际办公地址用实际经营地的即可)

  (8)风险提示书。(我方提供模板)

  (9)合法合规承诺函。(我方提供模板)

  (10)高管人员简历。(我方提供模板)

  7工商注册

  (1)企业名称预先核准申请书。

  (2)公司设立登记申请书。

  (3)股东、法人、监事、高管人员、财务人员、联系人身份证扫描件。

  (4)公司章程。

  (5)指定代理人授权书。

  8刻章

  四、私募公司开业事项

  1银行开户

  考虑银行账户的便捷性及今后托管的条件是否适合。

  2税务报到及核定税种

  现在一般投资公司增值税税率为6%(全部营业额/(1+6%)*6%=增值税额),核定为小规模纳税人征收率为3%。企业所得税25%,个人所得税20%。

  办理法人一证通U盾,开通税务和银行的三方协议,保证以后进行网上报税。

  3社:凸鹂

  办理员工的社保、公积金网上开户,人员增加等事宜。

  4确定实际办公地址

  在实际经营城市确定办公地址,因为现在申请私募牌照需要实际办公地址,律师和协会都会现场尽职调查。根据中基协最新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

  5股东注入资本金

  按公司运营约6个月时间需要的成本。

  6会计师事务所出验资报告

  7高管和律师沟通进行制度设计

  五、如何申请私募牌照

  1高管资格

  高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

  高管必须是从业人员管理系统中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

  2经营范围

  按上述注册的要求即可。

  3注册资本

  实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,最好超过注册资本的25%200万。

  4办公条件

  需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

  5从业人员

  最好有10名以上的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职。

  6制度性文件

  根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。

  以下文件必备:

  l 风险控制管理制度

  l 风险控制指引

  l 信息披露制度

  l 信息披露事务管理制度

  l 机构内部交易记录制度

  l 防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度

  l 内幕交易防控制度

  l 利益冲突防范制度

  l 合格投资者风险揭示

  l 合格投资者内部审核制度

  l 合格投资者适当性管理制度

  l 基金宣传推介及募集制度

  l 公平交易制度

  l 从业人员买卖证券申报制度

  7牌照类型

  目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF,根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会最新的反馈信息申请业务类型建议专业化经营建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型,等团队扩充后再增加类型,这样通过协会审核的几率比较大。

  证券类和股权类只允许申请一种。

  8律师出具法律意见书

  聘请专业律师事务所进场尽职调查,根据协会的要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。

  9在备案系统申请牌照

  申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》。

  10协会反馈

  协会如果有疑问,会反馈给管理人邮箱,管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。

  11协会审核通过,取得私募基金管理人牌照

  协会通过审核后,发送邮件至管理人邮箱,私募备案成功。

  由于您看到以上内容的时间可能存在滞后,导致信息部分内容的准确性得不到保证,因此如果您还有问题想要了解或者需要工商注册、公司注册、工商变更、公司转让、收购公司、代理记账、增资验资、摆账显账、形象资金等服务~可以直接在线找我们咨询~我们会在最短时间回复您~

本文连接:如何拿到一个私募牌照?
http://www.guessart.com/html/ShouYe/ReDianZiXun/18529.html

    中亿创联(北京)投资顾问有限公司(400-867-1900)是北京市工商局注册批准成立的专业代理公司。公司以“信誉第一,快捷高效,合理合法”为宗旨,为上千家企业解除了后顾之忧,也获得了顾客的极大信任和支持。

中亿创联多年来专为北京各类内资公司登记注册、验资、增资、工商年检、公司信息变更、执照延期、公司注销、个人独资、股权转让、资质审批、一般纳税、商标注册、代理记账等各类疑难工商税务相关业务。具有丰富的代理经验,并以诚信优质的服务获得了客户的广泛赞誉。

相关文章:
分享到: